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      中國銀行深圳分行因14項(xiàng)違規(guī)被罰1130萬元；12名相關(guān)責(zé)任人被罰，其中4人終身禁止從事銀行業(yè)工作
      
                                
      
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                                    廣州信息港于 2022/08/07 10:03:31 發(fā)布
                                    IP屬地：未知
                                    來源：廣州人才招聘網(wǎng)
									作者：廣州人才招聘網(wǎng)
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      8月5日，銀保監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露的13張罰單顯示，中國銀行深圳市分行存在14項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)，被深圳銀保監(jiān)局罰款1130萬元，12名相關(guān)責(zé)任人同時(shí)收到處罰。

      具體來看，中國銀行深圳市分行涉及的14項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)包括：
      1、超權(quán)限辦理出口雙保理、融信達(dá)業(yè)務(wù)，投行理財(cái)業(yè)務(wù)；
      2、貿(mào)易融資業(yè)務(wù)、投行理財(cái)業(yè)務(wù)“三查”不盡職；
      3、回流型保理、隱蔽型保理產(chǎn)品內(nèi)部制度、研發(fā)程序不審慎；
      4、保理融資業(yè)務(wù)規(guī)模超過總行管控，業(yè)務(wù)存在法律風(fēng)險(xiǎn)；
      5、風(fēng)險(xiǎn)管理部履職不到位；
      6、監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)與事實(shí)不符；
      7、集團(tuán)客戶管理不合規(guī)；
      8、未采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施、及時(shí)啟動(dòng)追索程序；
      9、違規(guī)辦理貿(mào)易融資轉(zhuǎn)賣出表，突破總行的授權(quán)管控；
      10、違規(guī)用理財(cái)壓降貿(mào)易融資規(guī)模；
      11、未實(shí)現(xiàn)審貸分離及有效防控授信集中度風(fēng)險(xiǎn)；
      12、大額授信信息溝通機(jī)制不足；
      13、調(diào)查核查工作不到位，風(fēng)險(xiǎn)排查不到位；
      14、輪崗及強(qiáng)制休假、績效考核、業(yè)務(wù)資料文件管理不規(guī)范。
      與此同時(shí)，12名相關(guān)責(zé)任人被罰，其中4人終身禁止從事銀行業(yè)工作。

      具體來看，時(shí)任中國銀行深圳市分行副行長曾鈺恒對中國銀行深圳市分行超權(quán)限辦理出口雙保理和融信達(dá)業(yè)務(wù)，貿(mào)易融資業(yè)務(wù)“三查”不盡職，風(fēng)險(xiǎn)管理部履職不到位的行為承擔(dān)直接責(zé)任，被警告及取消高管任職資格三年。

      蔡春彥對中國銀行深圳市分行貿(mào)易融資業(yè)務(wù)“三查”不盡職，回流型保理、隱蔽型保理產(chǎn)品內(nèi)部制度、研發(fā)程序不審慎的行為承擔(dān)直接責(zé)任，被警告。

      丁潔對中國銀行深圳市分行超權(quán)限辦理出口雙保理和融信達(dá)業(yè)務(wù)，貿(mào)易融資業(yè)務(wù)“三查”不盡職，回流型保理、隱蔽型保理產(chǎn)品內(nèi)部制度、研發(fā)程序不審慎，保理融資業(yè)務(wù)規(guī)模超過總行管控的行為承擔(dān)直接責(zé)任，被終身禁止從事銀行業(yè)工作。

      劉浩對中國銀行深圳市分行超權(quán)限辦理出口雙保理和融信達(dá)業(yè)務(wù)，貿(mào)易融資業(yè)務(wù)“三查”不盡職，回流型保理、隱蔽型保理產(chǎn)品內(nèi)部制度、研發(fā)程序不審慎，貿(mào)易融資業(yè)務(wù)規(guī)模超過總行管控的行為承擔(dān)直接責(zé)任，被終身禁止從事銀行業(yè)工作。

      王炯對中國銀行深圳市分行超權(quán)限辦理出口雙保理和融信達(dá)業(yè)務(wù)，貿(mào)易融資業(yè)務(wù)“三查”不盡職，回流型保理、隱蔽型保理產(chǎn)品內(nèi)部制度、研發(fā)程序不審慎的行為承擔(dān)直接責(zé)任，被終身禁止從事銀行業(yè)工作。

      肖群對中國銀行深圳市分行風(fēng)險(xiǎn)管理部履職不到位的行為承擔(dān)直接責(zé)任，被終身禁止從事銀行業(yè)工作。

      王少俊對中國銀行深圳市分行超權(quán)限辦理出口雙保理和融信達(dá)業(yè)務(wù)，貿(mào)易融資業(yè)務(wù)“三查”不盡職，保理融資業(yè)務(wù)規(guī)模超過總行管控，風(fēng)險(xiǎn)管理部履職不到位的行為承擔(dān)直接責(zé)任，被警告并罰款50萬元。

      吳賓對中國銀行深圳市分行風(fēng)險(xiǎn)管理部履職不到位的行為承擔(dān)直接責(zé)任，被警告并罰款50萬元。

      葉新階對中國銀行深圳市分行超權(quán)限辦理出口雙保理和融信達(dá)業(yè)務(wù)，貿(mào)易融資業(yè)務(wù)“三查”不盡職，保理融資業(yè)務(wù)規(guī)模超過總行管控的行為承擔(dān)直接責(zé)任，被警告并罰款30萬元。

      王培對中國銀行深圳市分行風(fēng)險(xiǎn)管理部履職不到位的行為承擔(dān)直接責(zé)任，被警告并罰款30萬元。

      段永寬對中國銀行深圳市分行貿(mào)易融資業(yè)務(wù)“三查”不盡職，回流型保理、隱蔽型保理產(chǎn)品內(nèi)部制度、研發(fā)程序不審慎的行為承擔(dān)直接責(zé)任，被警告。

      周楚彬?qū)χ袊y行深圳市分行監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)與事實(shí)不符的行為承擔(dān)直接責(zé)任，被警告。


      
								
      
								
								
      
                            
      
                            
      
                                
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